0

حقوق کیفری بازار اوراق بهادار

روی جلد
پشت جلد

  • امتیاز
  • نام کتاب حقوق کیفری بازار اوراق بهادار
  • قیمت 140,000 ریال
  • شابک
    1. 978-964-511-231-6
  • تعداد صفحات 400
  • نوبت چاپ 2
  • سال انتشار 1391
  • شماره جلد / نوبت ویرایش 1 / 0

مباحث اين كتاب پس از مقدمه‌اي درخصوص مفاهيم و تشكيلات بازار سرمايه، در قالب دو بخش اصلي مطرح شده است. بخش اول به جرايم بازار اوراق بهادار و ضمانت اجراهاي كيفري، مدني و انضباطي و بخش دوم به مسائل شكلي و آيين دادرسي كيفري مربوط به عناوين مجرمانه بازار اختصاص دارد.بخش اول كتاب مشتمل بر 7 فصل شامل جرايم سه‌گانه مرتبط با اطلاعات نهاني و ضمانت اجراها، جرم دستكاري در بازار اوراق بهادار ايران، انتشار آگهي يا اعلاميه پذيره‌نويسي بدون تاييديه سازمان، جرم عدم ارائه اطلاعات هم به سازمان يا بورس مربوطه و ضمانت اجراها، تخلف از مقررات در تهيه، بررسي، اظهارنظر و تصديق اسناد و مدارك جهت ارائه به سازمان، سوءاستفاده از اطلاعات و اسناد و مبادرت به فعاليت‌هاي مستلزم اخذ مجوز است.در بخش دوم نيز كه شامل سه فصل است به بررسي نقش نهاد ناظر بازار سرمايه، وظايف شركت‌هاي در معرض جرايم مرتبط با اطلاعات نهاني و نهادهاي خودانتظام و آيين دادرسي كيفري مي‌پردازد.اين كتاب به عنوان منبعي براي پژوهش در فصلي از حقوق كيفري اقتصادي معرفي شده و مطالعه آن به فعالان بازار، مراجع قضايي، دانش‌پژوهان و انديشمندان حقوق كيفري توصيه شده است.

 

 

 

 

فهرست مطالب

 

 


پيشگفتار. 13

مقدمه. 23

1- نقش بورس اوراق بهادار در اقتصاد کشور. 25

2- مزاياي ‌بورس ‌اوراق ‌بهادار. 26

3- انواع اوراق بهادار. 29

—سهام عادي.. 29

—سهام ممتاز. 29

—حق تقدم. 30

—سهام جايزه 31

—اوراق مشاركت.. 31

—مشتقات.. 31

—اختيار معامله. 32

—قرارداد آتي.. 33

—صكوك... 34

4- فرآيند سرمايه‌گذاري در بورس اوراق بهادار. 34

5- زمان و مکان انجام معامله. 44

6-کارمزد انجام معاملات... 45

7- تسويه حساب با مشتريان.. 46

8- عوامل موثر بر قيمت سهام. 46

9- حجم مبنا و نحوه محاسبه آن.. 51

10- تشکيلات بازار اوراق بهادار و برخي اصطلاحات رايج.. 53

 

 

بخش اول- جرايم و ضمانت اجراها

 

فصل اول: جرايم سه گانه مرتبط با اطلاعات نهاني و ضمانت اجراها 69

گفتار اول: مفاهيم.. 64

بند اول: اطلاعات نهاني.. 65

الف: محرمانه بودن اطلاعات... 66

1) رويه هايي براي انتشار عمومي اطلاعات... 66

2) مهلت زماني فرض افشاي عمومي اطلاعات... 69

3) علم به محرمانه بودن اطلاعات... 70

4) افشاي قانوني و مشروع اطلاعات... 71

ب: اهميت اطلاعات... 71

1) باارزش بودن اطلاعات... 71

2) دامنه اطلاعات... 75

3) منبع اطلاعات... 79

بند دوم: دارندگان اطلاعات نهاني.. 79

الف: دارندگان اوليه اطلاعات... 80

1) دارندگان دائم اطلاعات نهاني.. 81

2) دارندگان موقّت اطلاعات نهاني.. 87

ب: دارندگان ثانويه اطلاعات نهاني.. 87

1) شخص ثالث گيرنده اطلاعات از دارنده اطلاعات نهاني.. 88

2) دارنده اتفاقی اطلاعات عفانی.. 89

گفتار دوم: جرم معامله متکي بر اطلاعات نهاني.. 90

بند اول: مباني جرم انگاري معامله متکي بر اطلاعات نهاني.. 92

الف) ناعادلانه و غيراخلاقي بودن.. 93

ب) تعارض با امانت داري و وظيفه شناسي.. 93

پ) سلب اعتماد از بازار سرمايه. 94

ت) خسارت به سرمايه‌گذاران.. 94

ث) تصرف غير قانوني.. 94

بند دوم: عناصر تشکيل دهنده. 95

الف) عنصر قانوني.. 95

ب) عنصر مادي.. 95

پ) عنصر رواني.. 97

بند سوم: نمونه شکوائيه. 100

بند چهارم: معاذير قانوني و استثنائات جرم. 105

الف: افشاي اطلاعات به شيوه معمول قانوني.. 105

ب: اقدامات دولت‌ها 105

پ: پژوهش‌های مبتني بر داده­هاي عمومي.. 106

ت: معاملات اجباري.. 107

ث: برابري اطلاعات... 107

ج: فقدان آگاهي از وجود پتانسيل معامله متکي بر اطلاعات نهاني.. 107

گفتار سوم: جرم سوء استفاده از اطلاعات نهاني.. 108

بند اول: عنصر قانوني.. 108

بند دوم: عنصر مادی.. 108

بند سوم: عنصر رواني.. 116

گفتار چهارم: جرم فراهم کردن موجبات افشاء و انتشار اطلاعات در غير موارد مقرر. 116

گفتار پنجم: ضمانت اجراها 118

بند اول: ضمانت اجراي مدني.. 118

بند دوم: ضمانت اجراي کيفري.. 120

بند سوم: مجازات انضباطي و اداري.. 121

فصل دوم: جرم دستکاري بازار و ضمانت اجراها 123

گفتار اول: جرم دستکاري در بازار اوراق بهادار ايران.. 123

بند اول: سابقه تاريخي دستکاري اوراق بهادار. 123

بند دوم: تعريف دستکاري.. 125

بند سوم: توصيف جرم دستکاري بازار در ايران.. 126

الف: عنصر قانوني.. 126

ب: عنصر مادي.. 126

پ: عنصر رواني.. 128

بند چهارم: انواع روش هاي دستکاري.. 130

الف: دستکاري بر مبناي اطلاعات... 130

ب: دستکاري بر مبناي معاملات... 131

بند پنجم: ادله اثبات دستکاري.. 132

بند ششم: شيوه­هاي عمومي بازرسي و تحقيق از دستکاري بازار. 132

الف: تحليل مقدماتي از جهش مشکوک قيمت سهام. 132

ب) جمع­آوري اسناد مرتبط با کارگزار/ معامله­گر، ناشر و مشتريان.. 133

1) کارگزار/ معامله­گران.. 133

2) ناشر. 133

3) مشتري.. 134

پ: بازسازي تاريخچه معاملات و تحليل داده­ها 134

ت: تحليل داده­ها 134

ث: تحليل مدرک انگيزه و هدف از دستکاري.. 134

ج: تحقيق از شهود. 134

چ: درخواست مدارک اضافي.. 134

بند هفتم: نمونه­هايي از دستکاري در بازار سرمايه ايران.. 135

گفتار دوم: ضمانت اجراها 140

بند اول: ضمانت اجراي کيفري.. 140

بند دوم: ضمانت اجراي مدني.. 142

بند سوم: ضمانت اجراي انضباطي.. 143

گفتار سوم: جرم دستکاري در بازارهاي خارجي.. 144

بند اول: جمهوري فيليپين.. 144

الف: عناصر تشکيل دهنده جرم دستکاري.. 145

ب: هدف دستکاري.. 146

بند دوم: استراليا 147

الف) دستکاري قيمت سهام. 148

ب ) معامله پيش از پايان زمان معاملات... 148

ج) معاملات صوري يا از پيش تعيين شده. 148

د) انتشار اطلاعات کذب و گمراه کننده. 149

ه) Capping and Pegging. 149

بند سوم: ايالات متحده آمريکا 149

بند چهارم: ژاپن.. 151

بند پنجم: مالزي.. 152

بند ششم: اندونزي.. 154

فصل سوم: انتشار آگهي يا اعلاميه پذيره‌نويسي بدون تاييديه سازمان.. 156

گفتار اول: مفاهيم مرتبط با جرم. 156

بند اول: بازار اوليه. 157

بند دوم: بازار ثانويه. 158

بند سوم: ناشر. 159

بند چهارم: پذيره‌نويسي.. 160

بند پنجم: طرح اعلاميه پذيره‌نويسي.. 162

بند ششم: اعلاميه پذيره‌نويسي.. 164

بند هفتم: آگهي پذيره‌نويسي.. 165

بند هشتم: تعهد پذيره‌نويسي.. 167

بند نهم: بيانيه ثبت... 168

بند دهم: عرضه عمومي.. 172

بند یازدهم: عرضه خصوصی.. 174

بند دوازدهم: عرضه محدود. 176

گفتار دوم: تحليل عنوان مجرمانه. 176

بند اول: عنصر قانوني.. 177

بند دوم: عنصر مادي.. 178

بند سوم: عنصر رواني.. 181

گفتار سوم: ضمانت اجراها 183

بند اول: ضمانت اجراي کيفري.. 184

بند دوم: ضمانت اجراي مدني.. 187

بند سوم: ضمانت اجراي انضباطي.. 188

فصل چهارم: جرم عدم ارائه اطلاعات مهم به سازمان يا بورس مربوط و ضمانت اجراها 190

گفتار اول: بازار اوراق بهادار ايران.. 191

بند اول: عناصر تشکيل دهنده. 211

الف: عنصر قانوني.. 211

ب: عنصر مادي.. 212

پ: عنصر رواني.. 214

گفتار دوم: ضمانت اجراها 216

بند اول: ضمانت اجراي کيفري.. 216

1- مجازاتهاي اصلي.. 216

2- مجازاتهاي تتميمي (تکميلي). 216

3- مجازات‌هاي تبعي.. 217

4- مجازات بدلي.. 217

بند دوم: مجازات‌هاي انضباطي.. 220

گفتار سوم: عدم افشاي اطلاعات در آمريکا و مالزي و ضمانت اجراي کيفري آن.. 227

فصل پنجم: تخلّف از مقرّرات در تهيه، بررسي، اظهارنظر و تصديق اسناد و مدارک جهت ارائه به سازمان   230

گفتار اول: عنصر قانوني.. 230

گفتار دوم: عنصر مادي.. 230

گفتار سوم: عنصر رواني.. 232

فصل ششم: سوءاستفاده از اطلاعات، اسناد، مدارك يا گزارشهاي خلاف واقع مربوط به اوراق بهادار  237

گفتار اول: عنصر قانوني.. 237

گفتار دوم: عنصر مادي.. 237

گفتار سوم: عنصر رواني.. 239

فصل هفتم: مبادرت به فعاليتهاي مستلزم اخذ مجوّز يا معرّفي خود تحت آن عناوين.. 240

گفتار اول: عنصر قانوني.. 244

گفتار دوم: عنصر مادي.. 246

گفتار سوم: عنصر رواني.. 249

 

بخش دوم- مباحث نظارتي و شکلي

 

فصل اول: نقش نهاد ناظر بازار سرمايه. 252

گفتار اول: پيشگيري از جرايم.. 252

گفتار دوم: نظارت بر معامله مبتني بر اطلاعات نهاني.. 253

گفتار سوم: جبران خسارت از سرمايه‌گذاران.. 254

گفتار چهارم: تبادل اطلاعات مقام هاي ناظر بازار سرمايه. 257

گفتار پنجم: فعاليت‌هاي آموزشي.. 258

بند اول) سرمايه‌گذاران.. 258

بند دوم) فعّالان بازار سرمايه. 259

بند سوم ) مجريان قانون(مقام هاي قضايي و ...). 259

فصل دوم: وظايف شرکتهاي در معرض جرايم مرتبط با اطلاعات نهاني و نهادهاي خود انتظام. 261

گفتار اول: الزامات افشاي اطلاعات توسط ناشران.. 261

گفتار دوم: حفظ اطلاعات نهاني.. 264

گفتار سوم: افشاي معاملات دارندگان اطلاعات نهاني.. 265

گفتار چهارم: محدودسازي احتمال معامله دارنده اطلاعات نهاني.. 266

بند اول: محدوديت هاي معاملاتي دارنده اطلاعات نهاني.. 266

بند دوم: جلوگيري از معامله متکي بر اطلاعات نهاني توسط کارگزاران.. 267

گفتار پنجم: اقدامات احتمالي ناشر در موارد ارتکاب معامله متکي بر اطلاعات نهاني.. 268

گفتار ششم: نقش نهادهاي خود انتظام. 269

فصل سوم: آيين دادرسي کيفري.. 270

گفتار اول: تحقيقات اوليه و مقدماتي.. 271

بند اول: جهات شروع به تحقيق.. 271

بند دوم: اختيارات سازمان در گردآوري مستندات و مدارک.... 275

گفتار دوم: طرح شکايت کيفري.. 278

بند اول: تفاوت شاکي خصوصي و مدعي خصوصي.. 284

بند دوم: تفاوت «اعلام کننده» جرم با شاکي خصوصي.. 286

بند سوم: نقش و جايگاه سازمان.. 287

بند چهارم: کارکنان ويژه سازمان، ضابطان خاص دادگستري.. 294

بند پنجم: ضمانت اجراي تكليف سازمان.. 298

گفتار سوم: خسارات ناشي از جرايم بازار. 302

گفتار پنجم: مسئوليت کيفري اشخاص.... 314

ضمائم.. 319

الف) قانون بازار احوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب آذرماه 1384 مجلس شوراي اسلامي   320

ب) قانون توسعه ابزارها و نهادهاي مالي جديد به منظور تسهيل اجراء سياستهاي كلي اصل چهل و چهارم قانون اساسي مصوب 25/9/1388   340

پ) آئين­نامه اجرايي قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب 3/4/86 هيئت وزيران. 347

ت) مصوبه مربوط به تشکيلات سازمان بورس و اوراق بهادار مصوب 8/9/85 هيئت وزيران. 351

ث) دستورالعمل اجرايي افشاي اطلاعات شرکت­هاي ثبت شده نزد سازمان مصوب 3/5/86 هيئت‌مديره سازمان بورس    354

د) ساير اطلاعات مهم مؤثر بر قيمت اوراق بهادار ناشر و تصميم سرمايه­گذاران از قبيل: 361

چ ) دستورالعمل ثبت و عرضه عمومي اوراق بهادار مصوب 25/10/1385 شوراي‌عالي بورس و اوراق بهادار  364

چ) دستورالعمل اجرايي «نحوه گزارش­دهي دارندگان اطلاعات نهاني» مصوب 9/10/86 هيئت‌مديره سازمان بورس    371

ح) دستورالعمل اجرائي فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار مصوب 22/7/86 هيئت‌مديره سازمان بورس و اوراق بهادار  374

خ) ضوابط نظارت سبـا بر فرآيند تأسيس و افزايش سرمايه شرکت­هاي سهامي عام مصوب 27/4/86 هيئت‌مديره سازمان بورس و اوراق بهادار  377

منابع و مآخذ.. 389

 


نظری ثبت نشده

دیدگاه شما