0

حقوق بازار اوراق بهادار، بخش اختلافات

روی جلد
پشت جلد

  • امتیاز
  • نام کتاب حقوق بازار اوراق بهادار، بخش اختلافات
  • قیمت 190,000 ریال
  • شابک
    1. 978-964-511-361-0
  • تعداد صفحات 264
  • نوبت چاپ 2
  • سال انتشار 1395
  • شماره جلد / نوبت ویرایش 1 / 1

در این کتاب، فرآیند شروع تا پایان رسیدگی به اختلافات حرفه ای کلیه فعالان بازار سرمایه در کمیته سازش کانون ها و هیات داوری بازار اوراق بهادار برای اشخاص تحت نظارت سازمان اعم از مدیران و کارکنان کلیه تشکل های خودانتظام و ... به صورت کاربردی تشریح شده است. با توجه به این نکته که ناهنجاری های بازار اوراق بهادار شامل اختلافات، تخلفات و جرایم بوده و تعریف، مستندات قانونی، مراجع رسیدگی و ضمانت اجراهای هر کدام متفاوت است. در مقدمه کتاب به طور خلاصه به توصیف این سه ناهنجاری و بیان تفاوت های آن پرداخته شده و سپس مبحث اختلافات به طور مفصل مطرح  شده است. تخلفات انضباطی، مراجع رسیدگی به تخلفات انضباطی، انواع تخلفات، مجازاتهای انضباطی، فرایند رسیدگی، جرایم بازار سرمایه، مقایسه تخلف با اختلاف، مقایسه جرم با تخلف انضباطی، مقایسه جرم با اختلاف از جمله مباحثی است که در مقدمه به اختصار مورد بحث قرار گرفته است.

مبحث اصلی کتاب در دو بخش مطرح شده است. بخش اول به حقوق بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران و بخش دوم به حل و فصل اختلافات در بازار های سرمایه کشورهای خارجی اختصاص دارد. توصیف جایگاه قانونی، صلاحیت و شیوه رسیدگی در کمیته سازش کانون ها و هیات داوری به علاوه ماهیت هیات داوری، مقایسه هیات داوری با داوری اختیاری، صلاحیت هیات داوری، صدور رای ، قطعیت آراء و اجرای آراء از جمله مباحثی است که در این بخش مورد تجزیه و تحلیل قرار گرفته است. همچنین در خلال مباحث مربوط به حقوق داخلی حسب مورد به آرای مراجع قضایی، هیات داوری سابق و جدید نیز استناد شده تا خواننده علاوه بر آشنایی با امور شکلی، با مباحث ماهوی و انواع موضوع اختلافات، رویه جاری دادگاهها و آرای هیات داوری نیز آشنا شوند.

در بخش دوم که به مطالعه تطبیقی در بازار های سرمایه دنیا پرداخته شده با تکیه بر قوانین و مقررات مربوطه ضمن بیان کلیاتی از تاریخچه و سابقه فعالیت و ساختار بازار سرمایه در هر کشور به تشریح سازوکارهای حل و فصل اختلافات بین فعالان بازار پرداخته شده است. در این بخش مقررات کشورهای استرالیا، آلمان، امارات متحده عربی، اندونزی، ایالات متحده آمریکا ، بحرین، سوییس، فرانسه، مالزی و مصر تشریح شده است.

  

 

فهرست مطالب

پیشگفتار. 15

مقدمه. 19

1ـ تخلفات انضباطی.. 22

مقدمه. 22

تعریف... 23

الف) مراجع رسیدگی به تخلفات انضباطی.. 25

الف ـ1ـ مراجع رسیدگی به تخلفات موضوع ماده 35 قانون بازار. 25

· کمیته رسیدگی به تخلفات.............................................................................. 25

· هیأت مدیره بورس مربوط............................................................................. 26

· هیأت رسیدگی به تخلفات... 27

· هیات مدیره سازمان.. 28

الف ـ2ـ مراجع رسیدگی به تخلفات موضوع ماده 18 آییننامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار  28

· هيأت رسيدگي به تخلفات... 29

· هيأت مديره سازمان. 29

الف ـ3ـ مرجع رسیدگی به تخلفات مستوجب جریمه نقدی.. 29

ب: انواع تخلفات... 32

ب ـ1ـ تخلفات اشخاص موضوع ماده 3 دستورالعمل موضوع ماده 18 آئین‌نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار  32

ب ـ2ـ تخلفات کارگزاران.. 33

ب ـ3ـ تخلفات ناشران.. 36

پ: مجازاتهای انضباطی.. 38

پ ـ1ـ مجازات‌های انضباطی اشخاص موضوع ماده 3 دستورالعمل موضوع
ماده 18
. 38

پ ـ2ـ مجازات‌های انضباطی کارگزاران.. 38

پ ـ3ـ مجازات‌های انضباطی ناشران.. 40

ت: فرایند رسیدگی.. 41

2ـ جرایم.. 43

تعریف... 44

الف) عناصر قانونی.. 45

ب) انواع جرایم.. 47

پ) انواع مجازات‌ها 49

ت) مقایسه جرم با تخلف انضباطی.. 50

ث) مقایسه جرم با اختلاف... 51

ج) مراجع تعقیب و تحقیق.. 53

3ـ اختلافات... 54

تعریف... 54

ـ مقایسه تخلف با اختلاف... 54

 

 

بخش اول: حقوق بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران

فصل اول: حل و فصل اختلافات در بورس‌های سابق   57

گفتار اول: بورس اوراق بهادار. 57

بند اول: هیأت مدیره بورس.... 57

الف: جایگاه قانونی.. 57

ب: وظایف.... 58

بند دوم: هیأت داوری بورس.... 59

الف: مبنای قانونی.. 59

ب: صلاحیت قانونی.. 60


پ: تشکیلات اداری.. 63

1ـ هیأت داوری.. 63

2ـ دبیرخانه. 63

ت: صدور رای.. 64

ث: اجرای رای.. 64

ج: آیین رسیدگی.. 65

گفتار دوم: بورس‌های فلزات و کشاورزی.. 66

فصل دوم: حل و فصل اختلافات در بازار اوراق بهادار  69

گفتار اول: کمیته سازش کانون‌ها. 69

بند اول: تشکیلات سازمانی.. 70

الف: اعضای کمیته. 70

ب: دبیرخانه کمیته. 71

بند دوم: صلاحیت... 72

الف: سازش اختلافات ناشی از فعالیت حرفه‌ای.. 76

ب: نهاد میانجیگری.. 77

پ: فقدان صلاحیت صدور حکم/قرار. 78

ت: جبران خسارات... 78

بند سوم: شرایط رسیدگی.. 78

الف: اجباری بودن فرآیند میانجیگری.. 78

ب: تنها نهاد صالح جهت رسیدگی بدوی.. 79

پ: کانون مرتبط... 79

بند چهارم: آیین رسیدگی.. 80

الف: رسیدگی بدوی در کمیته سازش.... 83

ب: حاکمیت اراده طرفین دعوا 84

پ: خروجی رسیدگی کمیته. 84

ت: واقعی بودن سازش یا عدم سازش.... 85

ث: تشخیص فعالیت حرفه‌ای.. 86

ج: صدور گواهی سازش/ عدم سازش.... 87

گفتار دوم: هیأت داوری قانون بازار اوراق بهادار. 88

بند اول) ساختار هیأت داوری.. 92

1ـ اعضای هیأت داوری.. 92

الف) تخصص..... 92

ب) نهاد منصوب کننده. 93

ج) ویژگی عضو قضایی.. 93

د) مدت مأموریت... 93

2ـ دبیرخانه هیأت داوری.. 94

الف) وظایف قانونی.. 95

1ـ تشکیل پرونده و رفع نقص..... 95

1ـ 1ـ تکمیل فرم رسیدگی در هیات داوری.. 95

1ـ2ـ واریز هزینه داوری.. 97

1ـ3ـ ارایه مدارک و مستندات... 100

1ـ4ـ ارائه گواهی عدم سازش از کانون مربوطه. 101

1ـ5ـ ارایه نمایندگی یا وکالت نامه معتبر. 103

2ـ ابلاغ اخطاریه‌ها و آراء. 104

3ـ صدور قرار رد دادخواست... 105

ب) وظایف اداری، اجرایی و علمی.. 107

1ـ تعامل با اجرای ثبت و اجرای احکام دادگاه ها 107

2ـ مطالعات علمی و پژوهش‌های تطبیقی.. 108

3ـ تعامل با فعالان بازار. 108

4ـ ارتباط با بخش سازش کانون ها 109

5ـ اطلاع رسانی.. 109

بند دوم: ماهیت هیات داوری.. 111

1ـ مقایسه هیأت داوری با دادگاه‌ها 112

الف) نقاط تمایز. 112

الف ـ1) اوصاف اعضاء. 112

الف ـ2) انتصاب کننده. 113

الف ـ3) اختصاصی بودن.. 113

الف ـ4) صلاحیت ذاتی.. 113

ب) نقاط تشابه. 114

ب ـ1) بررسی ماهیتی دعاوی، عقود و معاملات... 114

ب ـ2) الزام به صدور حکم.. 116

ب ـ3) مستند بودن آراء. 116

ب ـ4) فعالیت مداوم و بدون وقفه. 117

1ـ مقایسه هیأت داوری با داوری اختیاری.. 118

الف) منشأ اعتبار. 118

ب) موافقت نامه. 118

پ) موانع عضویت... 118

ت) مقام منصوب کننده. 119

ث) مدت داوری.. 119

ج) حق الزحمه داوری.. 119

چ) آیین رسیدگی.. 119

ح) تعداد داوران.. 120

خ) داوری اموال دولتی و عمومی.. 120

د) اظهار نظر نسبت به اصل معامله. 120

ذ) رد داور. 120

ر) اجرای رأی داوری.. 122

ز) قطعیت آراء. 122

3ـ مقایسه هیأت داوری با مراجع اختصاصی.. 123

الف) اعضاء. 123

ب) صلاحیت اختصاصی.. 125

ج) تجدیدنظر از آراء. 127

نتیجه‌گیری.. 131

بند سوم: صلاحیت هیات داوری.. 133

1ـ صلاحیت ذاتی.. 134

2ـ صلاحیت حقوقی.. 136

3ـ صلاحیت اختصاصی.. 138

الف) صلاحیت به اعتبار اشخاص..... 138

ب) صلاحیت به اعتبار موضوع. 140

4ـ صلاحیت اشتراکی هیات داوری.. 143

5ـ صلاحیت مبتنی بر بازار. 147

الف) صلاحیت ملی.. 148

ب) صلاحیت رسیدگی به دعاوی له یا علیه اتباع خارجه. 149

6ـ صلاحیت عام بورسی.. 150

7ـ صلاحیت رسیدگی به دعاوی علیه مؤسسات و شرکت‌های
دولتی
.. 152

8ـ صلاحیت هیات متعاقب رسیدگی در کانون‌ها 154

9ـ صلاحیت رسیدگی به دعاوی ناشی از عدم پرداخت سود توسط
ناشران
.. 154

بند چهارم: استقلال هیأت داوری.. 159

بند پنجم: صدور رأی.. 162

بند ششم: قطعیت آراء. 164

1ـ دادگاه‌های دادگستری.. 167

الف ـ رای شعبه 27 دادگاه عمومی حقوقی تهران.. 170

ب ـ رای شعبه 110 دادگاه عمومی حقوقی.. 172

2ـ دیوان عدالت اداری.. 176

3ـ اعاده دادرسی به هیات داوری.. 178

بند هفتم: اجرای آراء. 180

1ـ اجرای ثبت... 180

2ـ اجرای احکام دادگاهها 185

بند هشتم: امور اتفاقی.. 189

بند نهم: بازرسی و تحقیق.. 191

 

 

بخش دوم: حل و فصل اختلافات در بازار سرمایه کشورهای خارجی

گفتار اول: استرالیا. 195

بند اول: ساختار بازار. 195

بند دوم: حل و فصل اختلافات... 196

الف: صندوق ضمانت ملی.. 197

ب: مؤسسه خدمات مربوط به شکایات صنعت مالی.. 197

پ: فرایند طرح دعوا و رسیدگی.. 198

ت: خدمات دادآوری و حل اختلاف مالی FOS. 199

ث: محدودیت در صلاحیت‌ها 199

ج: داوری.. 199

گفتار دوم: آلمان.. 200

بند اول: مقدمه. 200

بند دوم: حل و فصل اختلافات... 200

گفتار سوم: امارات متحده عربی.. 202

بند اول: ارکان بازار سرمایه. 202

بند دوم: حل و فصل اختلافات... 203

گفتار چهارم: اندونزی.. 207

بند اول: ساختار بازار سرمایه. 207

بند دوم: مؤسسه داوری بازار سرمایه. 207

الف: مدیران موسسه. 208

ب: اعضای مؤسسه. 208

پ: شورای افتخاری.. 208

ت: انتصاب داوران.. 210

ث: آیین رسیدگی.. 211

گفتار پنجم: ایالات متحده آمریکا. 213

بند اول: ساختار بازار سرمایه. 213

بند دوم: حل و فصل اختلافات... 214

الف: «نزد» 214

1ـ ویژگی اختلافات... 216

2ـ مرور زمان.. 216

3ـ ویژگی داوران.. 216

4ـ طبقه بندی داوران (غیر عمومی). 217

5ـ طبقه بندی داوران عمومی.. 217

6ـ تعداد داوران.. 217

6ـ1ـ اختلافات ناشی از استخدام. 217

6ـ2ـ اختلافات ناشی از صنعت اوراق بهادار در «نزد» 217

6ـ3ـ اختلافات ناشی از صنعت اوراق بهادار (در بورس
نیویورک ). 218

7ـ جریان پرونده در داوری.. 218

ـ انتخاب داوران.. 219

ـ جلسه رسیدگی.. 219

ـ کشف اختلاف... 219

ـ تصمیم و حکم.. 220

8ـ کمیته ملی میانجیگری و داوری.. 220

9ـ دبیر کمیته ملی میانجیگری و داوری.. 220

10ـ حق‌الزحمه داوران.. 221

ب: مرجع خود انتظام بازار مالی (FINRA) 221

1ـ داوران «فینرا» 222

2ـ آرای داوری.. 222


گفتار ششم: بحرین.. 223

بند اول: ساختار بورس اوراق بهادار. 223

بند دوم: حل و فصل اختلافات... 224

الف: آیین رسیدگی.. 224

ب: اختلاف در معاملات... 226

پ: معاملات تلفنی.. 226

گفتار هفتم: سوییس.... 226

بند اول: آشنایی با بورس سوئیس.... 226

بند دوم: حل و فصل اختلافات... 227

گفتار هشتم: عربستان سعودی.. 228

بند اول: ساختار بازار سرمایه. 228

بند دوم: حل و فصل اختلافات... 230

گفتار نهم: فرانسه. 231

بند اول: مرجع ناظر بازارهای مالی.. 231

بند دوم: حل و فصل اختلافات... 231

گفتار دهم: مالزی.. 233

بند اول: ساختار بازار سرمایه. 233

بند دوم: حل و فصل اختلافات... 234

الف: طرح دعوا در دادگاه عمومی.. 235

ب: داوری انتخابی بورس.... 236

پ: داوری اختیاری.. 236

ت: طرح دعوا در مرکز منطقه‌ای داوری کوالالامپور. 236

گفتار یازدهم: مصر. 237

بند اول: تاریخچه. 237

بند دوم: حل و فصل اختلافات... 237

ضمایم. 241

الف) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران.. 241

ب) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجراء سیاست‌های کلی اصل چهل‌وچهارم قانون اساسی   259

منابع و مأخذ. 267

الف) منابع فارسی.. 267

الف ـ1ـ قوانین و مقررات... 267

الف ـ2ـ کتب، مقالات و آراء. 269

الف ـ3 ـ تارنماهای داخلی.. 270

ب) منابع عربی.. 271

ج) منابع انگلیسی.. 271

 


 

نظری ثبت نشده

دیدگاه شما